《拍賣監(jiān)督管理辦法》給拍賣業(yè)“松綁”
日前，國(guó)家工商總局對(duì)《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》進(jìn)行了修訂，公布了《拍賣監(jiān)督管理辦法》。該辦法將于今年3月1日起施行，引起業(yè)內(nèi)極大關(guān)注。從《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》到《拍賣監(jiān)督管理辦法》，中國(guó)走過了整整12年，而這12年正好是中國(guó)拍賣業(yè)尤其是藝術(shù)品拍賣飛速發(fā)展的時(shí)期。值得高興的是，新《管理辦法》的出臺(tái)受到業(yè)內(nèi)的普遍認(rèn)可，被認(rèn)為是為中國(guó)拍賣業(yè)“松綁”。
修改有無(wú)實(shí)質(zhì)性改變？
此前，除《拍賣法》以外，國(guó)家工商部門對(duì)拍賣行為實(shí)施監(jiān)管的主要依據(jù)是國(guó)家工商行政管理局2001年3月1日起實(shí)施的《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》?！稌盒修k法》所確定的拍賣監(jiān)管制度對(duì)規(guī)范拍賣市場(chǎng)秩序、打擊拍賣違法行為起到了積極作用。但由于相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整以及拍賣業(yè)的快速發(fā)展，根據(jù)2012年立法計(jì)劃，為保護(hù)拍賣活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益、加強(qiáng)對(duì)拍賣企業(yè)和拍賣行為的監(jiān)督管理，國(guó)家工商總局對(duì)《暫行辦法》進(jìn)行了修訂。
據(jù)國(guó)家工商總局市場(chǎng)規(guī)范管理司負(fù)責(zé)人介紹，新公布的《拍賣監(jiān)督管理辦法》對(duì)《暫行辦法》的具體修改主要集中在以下幾個(gè)方面：一、解決相關(guān)法律法規(guī)已經(jīng)廢止的問題。主要是指解決《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》廢止帶來(lái)的相關(guān)問題。二、對(duì)現(xiàn)有規(guī)定的完善。重點(diǎn)對(duì)備案管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)拍等制度進(jìn)行了修改，簡(jiǎn)化了辦案程序、完善了監(jiān)管制度。三、增設(shè)新的規(guī)定。例如，在備案材料增加營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，有利于解決異地管轄問題；增加網(wǎng)上備案和提供視頻等資料的內(nèi)容，有利于促進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法效能的提高。
中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授劉雙舟對(duì)比修訂后的《拍賣監(jiān)督管理辦法》與原來(lái)的《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》，發(fā)現(xiàn)21個(gè)條款中無(wú)實(shí)質(zhì)性修改的條款總計(jì)有15個(gè)。新增的兩個(gè)條款（第二條和第六條）屬于照搬《拍賣法》的條款。廢除和新增的內(nèi)容也都是因法律依據(jù)調(diào)整和社會(huì)發(fā)展不得不變的內(nèi)容，如不再以《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》為執(zhí)法依據(jù)、增加網(wǎng)上備案等?？傮w上講，除了對(duì)明顯過時(shí)的內(nèi)容做了一些調(diào)整外，并無(wú)實(shí)質(zhì)性改變。這次修訂對(duì)未來(lái)《拍賣法》的修訂沒有太大借鑒意義。
或?qū)⑼苿?dòng)私洽業(yè)務(wù)？
在此次修訂中，《暫行辦法》中關(guān)于“不經(jīng)拍賣競(jìng)價(jià)程序處分拍賣標(biāo)的”的規(guī)定被刪除，尤其引人關(guān)注。
中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)法律咨詢與理論研究委員會(huì)委員季濤結(jié)合中國(guó)藝術(shù)品拍賣業(yè)的實(shí)際情況談到，從1997年我國(guó)《拍賣法》實(shí)施和2001年執(zhí)行《暫行辦法》以來(lái)，國(guó)家工商管理部門一直本著拍賣行只能拍賣、不能做普通銷售的原則進(jìn)行管理，拍賣企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上營(yíng)業(yè)范圍原則上是不能出現(xiàn)變賣、銷售字樣的。但在實(shí)際運(yùn)作當(dāng)中，“拍賣場(chǎng)上對(duì)于某項(xiàng)拍賣標(biāo)的只有一個(gè)競(jìng)買人出價(jià)時(shí)還算不算拍賣”、“流拍之后經(jīng)委托人同意能否將拍賣標(biāo)的以某一價(jià)格賣給買家”、“拍賣企業(yè)能否作為中介代理銷售”等等，一直存在著爭(zhēng)論和分歧。而國(guó)外的房地產(chǎn)拍賣行大多有既可以銷售也可以拍賣的靈活性，藝術(shù)品拍賣企業(yè)又能“私人洽購(gòu)”。相較而言，國(guó)內(nèi)原先的《暫行辦法》在很大程度上限制了拍賣企業(yè)的手腳。新的《管理辦法》中去掉這一限制，表明今后工商管理部門有可能進(jìn)一步放開拍賣企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式。
去年8月24日，保利貴賓部成立，推出的“私人洽購(gòu)”業(yè)務(wù)備受關(guān)注。在藝術(shù)品市場(chǎng)進(jìn)入調(diào)整期之后，私人洽購(gòu)成為拍賣行利潤(rùn)延伸鏈條中的一個(gè)醒目環(huán)節(jié)。據(jù)保利貴賓部總經(jīng)理李思莫介紹，貴賓部成立之初，銷售的多半都是拍賣中未成交的作品。估價(jià)是拍賣的第一個(gè)環(huán)節(jié)，通常會(huì)低于藏品的市場(chǎng)價(jià)格。100萬(wàn)的作品拍賣公司都會(huì)以七八十萬(wàn)起拍，而藏家認(rèn)為估價(jià)至少應(yīng)在150萬(wàn)至200萬(wàn)，拍賣公司一般無(wú)法接受，因?yàn)闆]有招商優(yōu)勢(shì)。這類資源在征集過程中通常會(huì)流失，但對(duì)貴賓部卻是潛在的資源。私洽的私密性和便捷性，也非常吸引藏家。
當(dāng)業(yè)內(nèi)的眼光都集中在新《管理辦法》對(duì)私洽業(yè)務(wù)的推動(dòng)時(shí)，華辰拍賣總經(jīng)理甘學(xué)軍卻不太樂觀。他表示，刪除“不經(jīng)拍賣競(jìng)價(jià)程序處分拍賣標(biāo)的”的行為，說明主管部門對(duì)拍賣的研究更加細(xì)化與熟悉，但是不會(huì)直接形成對(duì)拍賣行私人洽購(gòu)業(yè)務(wù)的推動(dòng)。拍賣主要是一種平臺(tái)的交易，而不一定局限于競(jìng)價(jià)方式?！杜馁u法》中規(guī)定拍賣必須是公開的。私下洽購(gòu)的形式缺乏法律中公開、公告這一環(huán)節(jié)，在法律條文中還有障礙。拍賣行主要的業(yè)務(wù)還是在公開拍賣上，大量的私下洽購(gòu)業(yè)務(wù)現(xiàn)在還為時(shí)過早。對(duì)拍賣行而言，私下洽購(gòu)在法律上即使成立，在拍賣行的業(yè)務(wù)中也只是副業(yè)。
期待依然存在
拍賣是以公開競(jìng)價(jià)的形式將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式。我國(guó)拍賣業(yè)起步較晚，發(fā)展相對(duì)滯后，拍賣業(yè)的管理部門也習(xí)慣用行政許可、行政處罰的手段來(lái)管理拍賣市場(chǎng)。
“當(dāng)前，在我國(guó)拍賣市場(chǎng)中，最大的問題是有很多非拍賣企業(yè)擅自從事拍賣活動(dòng)，理應(yīng)由工商行政管理部門給予相應(yīng)的處罰并給予管理，可在新《管理辦法》中，我們?nèi)匀豢床坏较鄳?yīng)的條款，不得不留下些許遺憾?！敝醒胴?cái)經(jīng)大學(xué)拍賣研究中心名譽(yù)主任王鳳海說。這些遺憾還包括沒有涉及拍賣業(yè)普遍關(guān)心的惡意串通、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)泛濫等問題。
季濤認(rèn)為，新《管理辦法》中給企業(yè)減少負(fù)擔(dān)的修改值得贊賞。新《管理辦法》不再將《暫行辦法》中“工商行政管理機(jī)關(guān)可實(shí)施拍賣現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管”的內(nèi)容單列一款，僅在第八條中規(guī)定“拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場(chǎng)公布工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督電話。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，拍賣公司應(yīng)當(dāng)向到場(chǎng)監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工作條件”。另外，提出可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行拍賣備案，有效節(jié)約了拍賣企業(yè)和管理部門的時(shí)間成本，提高備案工作效率。從本質(zhì)上說，拍賣是一種特殊形式的市場(chǎng)銷售行為，與商場(chǎng)里賣貨沒有什么根本的差別。今后，法律、行政法規(guī)能否逐漸減少對(duì)于拍賣活動(dòng)的限制和干預(yù)，還有待于將來(lái)對(duì)我國(guó)《拍賣法》和相關(guān)法律法規(guī)的進(jìn)一步修改。
（編輯：竹子）